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私募基金三掌门上了黑名单 期间从业受限

点击数:6242015-01-22 00:00:00 来源: 专业PE母基金-万融资本管理有限公司

自去年12月初中国基金行业协会对旗下登记的私募基金深圳吾思做出通报批评和纪律处分后,昨日,又有两家公司收到罚单。据了解,北京中益汇金投资基金管理有限公司(以下简称中益汇金)、中财鼎盛(北京)投资基金管理有限公司(以下简称中财鼎盛)因未能按约定支付投资本金和收益,存在涉嫌虚构投资项目或擅自变更资金用途等违法违规问题,相关责任人受到了公开谴责及加入黑名单的纪律处分。

济安金信基金研究中心副总经理 王群航表示,基金行业协会一系列举措,意在规范整个私募基金行业,不断完善的政策对于国内的阳光私募投资环境也是一种鞭策,对于投资者更是一种保护。

  私募三掌门被加入黑名单

中国基金行业协会给《金证券》记者发送的邮件中写道:“前期,投资者向协会投诉反映,在基金行业协会登记的私募投资基金管理人中益汇金、中财鼎盛未能按约定支付投资本金和收益,存在涉嫌虚构投资项目或擅自变更资金用途等违法违规问题。我会按照有关规定分别对中益汇金和中财鼎盛进行了现场检查。”

行业协会表示,在现场检查期间,中益汇金和中财鼎盛对协会的检查工作不予配合,拒绝提交相关资料。同时,发现中益汇金、中财鼎盛存在未按规定如实填报登记信息、未按规定报告重大事项等违规情形。特别是,中益汇金和在协会登记的北京中农德金投资基金管理有限责任公司(以下简称中农德金)、北京中富知金股权投资管理有限公司(以下简称中富知金)互为关联方,3家私募投资基金管理人均未按规定申报关联方信息。

根据上述违规事实和情节,行业协会决定对中益汇金及其法定代表人唐群雁、中农德金及其法定代表人隋欣、中财鼎盛及其时任法定代表人高培峰作出公开谴责、加入黑名单的纪律处分;对中富知金法定代表人付强作出公开谴责的纪律处分。被加入黑名单的机构或人员,不得从事私募投资基金管理业务。在停止或改正违规情形并采取措施保护投资者合法权益,消除不良影响后,当事人可以申请移出黑名单。

不过,经过听证,考虑到中富知金法定代表人付强的工作系唐群雁安排且违规情节相对较轻,因此中国基金行业协会决定不将付强加入黑名单。

  “黑名单”期间从业受限

《金证券》记者了解到,早在2013年,中国基金行业协会即着手对私募进行监管。2014年2月7日,基金业协会开始私募基金管理人和私募基金的登记备案工作。截至2014年12月底,已有4672家私募基金公司进行登记。

登记在册的私募基金公司一旦被中国基金行业协会列入黑名单,期间发售产品等将受到诸多限制,更重要的是,在行业内声誉及在投资者中的信誉将受到很大的影响。

“如果说2014年是公募基金炸弹频发的一年,那么2015年将是私募基金受到严重监管的一年。” 济安金信基金研究中心副总经理王群航在接受《金证券》记者采访时表示,随着监管政策的不断出炉,私募也将受到更加严格的监管。

 

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